上市公司失信行为约束与诚信体系的建立:证券交易所如何在其中贡献力量

摘要：

上市公司诚信体系的建立是我国资本市场诚信建设的主要任务,证券交易所在其中能够作出独特贡献.具体而言,证券交易所对促进上市公司诚信体系建立能够起到如下作用:作为上市公司失信行为的主要监管机构;能够为其他行政监管机构提供违法违规线索和参与协查;能够促进资本市场诚信体系的自我约束机制的发展.目前,深圳证券交易所已经在上述三个方面做出了一定努力.不过,上市公司失信行为仍然频繁发生,以信息披露违规为代表的失信行为屡禁不止,证券交易所仍需继续努力.在针对上市公司失信行为进行自律监管时,证券交易所应注意上市公司失信行为发生的时间周期,制定相应监管策略;进一步增加上市公司失信行为的违规成本,采取经济激励手段促进上市公司诚信合规经营;加强社会监督力量的培育,尤其是培育独立的非营利性社会组织承担社会监督责任.

关键词： 上市公司 失信行为 诚信体系 证券交易所

作者: 陈彬

作者单位: 深圳证券交易所综合研究所

会议类型: 国内会议

会议名称: 承前启后 继往开来:中国资本市场法治化20周年纪念论坛暨中国证券法学研究会2013年年会

会议地点: 北京

会议语种:中文

页码: 460-465

在线出版日期: 2013-04-22（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）