场外衍生品监管:美国式变革的反思与启示

摘要：

此次金融危机爆发后,全球金融领域开启了一场金融监管的重大改革.场外衍生品作为引发危机的导火索成为监管改革的重要对象.在这场金融监管的全球性变革中,美国不仅革新了其场外衍生品监管的理念,还确立了新的监管规则并实现了监管权力的重新整合.对于中国等场外衍生品新兴市场国而言,唯有走出”唯”美”主义”的误区,才能理性认识和公正评价场外衍生品监管的美国式变革.中国可以适当学习和借鉴美国的经验与做法,但更重要的是要结合本国现实国情,理清场外衍生品监管改革思路,把握未来场外衍生品发展的基本方向.确立宽严有度的场外衍生品监管理念，体现新兴市场的监管包容性，构建合乎规律的场外衍生品监管规则，实现金融公平、金融安全与金融效率的平衡，形成协调互动的场外衍生品监管机制，提升监管的整体效率和风险防范能力。

关键词： 金融市场 场外衍生品 监管制度 立法完善

作者: 窦鹏娟

作者单位: 武汉大学

会议类型: 国内会议

会议名称: 承前启后 继往开来:中国资本市场法治化20周年纪念论坛暨中国证券法学研究会2013年年会

会议地点: 北京

会议语种:中文

页码: 666-672

在线出版日期: 2013-04-22（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）