论三方监管业务
本文阐述了三方监管业务的发展及其现状，就其本质而言，从融资方的角度看，三方监管业务的实质在于证券市场信用交易制度的缺乏;从出资方的角度看，三方监管业务的实质在于资本增值的内在要求;从监管方的角度看，三方监管业务的实质为证券市场诚信体系的缺失。目前，三方监管业务中融资方和出资方单独、签订融资融券协议，在此基础上，监管方和出资方签订监管协议。根据融资方和出资方签订的融资协议，辖区内部分证券公司认为融资方和出资方存在两种法律关系，类似借贷关系(有称为信托关系或委托关系)和担保关系，最后分析了证券公司开展此类业务主要存在的风险。
证券管理法 三方监管业务 交易制度 法律协议 风险控制
蔡云红
中国证监会北京监管局基金监管处
国内会议
北京
中文
236-243
2008-01-08（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）