浅议基金“老鼠仓”行政规制的完善

摘要：

　　证券投资基金“老鼠仓”近期再次成为市场关注的焦点。基金“老鼠仓”的行政规制较民事规制、刑事规制而言，具有管制能力强、管制效率高、事前预防措施多等优势。因此，本文拟从追究基金管理入及其高级管理人员的行政责任、进一步完善市场禁入制度、改革基金从业人员个人投资制度等方面进行分析，探讨完善基金“老鼠仓”行政规制的方法，以期推动基金“老鼠仓”问题的解决。

关键词： 基金公司 老鼠仓行为 行政处罚 监管措施 立法完善

作者: 王旭

作者单位: 北京市国联律师事务所

会议类型: 国内会议

会议名称: 稳定与创新:后危机下的金融司法论坛

会议地点: 北京

会议语种:中文

页码: 157-164

在线出版日期: 2009-12-05（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）