美国证券交易委员会行政执法机制研究:“独立”、“高效”与“负责”

摘要：

　　本文从美国证券交易委员会（SEC）的执法地位与综合职权角度探讨了执法者独立性和全能性；从SEC的执法途径与执法措施角度探讨了执法者的高效性和灵活性；从SEC执法权制衡的角度探讨了执法者负责性与有限性，最后提出了SEC行政执法对中国的启示与可借鉴的地方。

关键词： 证券交易委员会 行政执法 机制分析 美国

作者: 洪艳蓉

作者单位: 北京大学法学院

会议类型: 国内会议

会议名称: 稳定与创新:后危机下的金融司法论坛

会议地点: 北京

会议语种:中文

页码: 173-186

在线出版日期: 2009-12-05（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）