证券公司合规管理的新趋势:基于原则的监管
基于原则的监管(principles-based regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论,并逐步付诸实践.对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免.我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴,但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广.
合规管理 基于原则的监管 基于规则的监管
步国旬
南京证券有限责任公司,南京,210008
国内会议
南京
中文
31-36
2009-10-24（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）