检讨与重构金融中介服务机构的法律职责--以资本市场为例

摘要：

　　证券中介服务机构作为资本市场“看门人”的功能正普遍受到强调。在综合借鉴境外实践基础上，我国现在采取了“严格的保荐人牵头责任”模式，然而在审查范围、尽职标准、责任划分上问题不少。律师事务所的特殊性目前尚未得到足够重视。在证券中介机构与发行人／上市公司之间，宜坚持连带责任原则，但应明确前者的免责事由；在各中介机构之间，独立判断基础上的分工合作及区分责任或是更好的选择。

关键词： 证券中介服务机构 法律职责 划分模式 分工合作

作者: 郭雳

作者单位: 北京大学法学院

会议类型: 国内会议

会议名称: 北京市金融服务法学研究会成立大会暨“金融服务法的创新与发展”论坛

会议地点: 北京

会议语种:中文

页码: 305-312

在线出版日期: 2011-04-02（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）