公共机构与投资者赔偿:以SEC和CFTC为范本的研究

摘要：

　　美国财政部发布的《现代金融监管构架改革蓝图》中有一项主张是对SEC和CFTC各自的职能进行重新界定。本文第一部分将对两个机构的监管范围进行阐述，并在期货和证券统一监管的呼声日益高涨的背景下讨论“蓝图”的内容。第二部分和第三部分分别阐述了SEC和CFTC如何对投资者进行赔偿，其中，集中讨论了SEC利用公正基金将征收的罚金分配给受损害的投资者以及CFTC的赔偿计划。第四部分提出两种方式应结合使用，从而实现信息产出的最大化。

关键词： 美国金融法 金融监管 统一监管制度 赔偿计划 公正基金

作者: Verity Winship 王辰鹏

作者单位: University of Illinois College of Law,61820 中央财经大学法学院

会议类型: 国内会议

会议名称: 北京市金融服务法学研究会成立大会暨“金融服务法的创新与发展”论坛

会议地点: 北京

会议语种:中文

页码: 214-226

在线出版日期: 2011-04-02（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）